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投资治理

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分类：投资动态
作者：
来源：转自陕西省人民政府办公厅
宣布时间：2019-01-29 00:00
会见量：

【提要描述】

陕西省政府投资引导基金治理步伐

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分类：投资动态
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来源：转自陕西省人民政府办公厅
宣布时间：2019-01-29 00:00
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陕西省政府投资引导基金治理步伐

第一章　总　则

第一条　为进一步转变财务支持经济生长方法，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，提高财务资金使用效率，规范省政府投资引导基金（以下简称引导基金）治理，凭据预算法等执规律则和政策制度，结合我省实际，制定本步伐。

第二条　本步伐所称引导基金是指由省政府以单独出资或与社会资本配合出资设立，接纳股权投资等市场化方法，引导社会资本投资我省经济社会生长的重点领域和薄弱环节，支持相关工业和领域生长。

第三条　资金来源为：省级财务一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算等安排的资金，引导基金投资收益及退出资金，中央财务安排用于基金的相关资金，社会捐赠（捐助）资金及社会资本等。引入社会资本，需按程序报批后实施。

第四条　引导基金接纳认缴制，分期出资。省级财务凭据财务状况和引导基金的投资进度分期出资，资金投向按年度投资计划和政策导向统筹安排。

第五条　引导基金主要通过参股等方法，与其他出资人相助提倡设立基金或增资已设立的基金。引导基金投资的种种基金统称为引导基金的子基金。引导基金原则上不但独出资设立子基金，另有划定的除外。经投资决策机构批准，引导基金可以直接投资项目。

第六条　引导基金实行决策与治理相疏散的机制，凭据“政府引导、市场运作、规范治理、转动生长”的原则运行。

第二章　治理架构和职责

第七条　引导基金实行基金治理委员会（以下简称管委会）、基金治理委员会办公室（以下简称管委会办公室）、引导基金治理公司（以下简称基金治理公司）三层治理架构。管委会是引导基金的投资决策机构；管委会办公室卖力管委会日常事情，设在省财务厅；基金治理公司卖力引导基金的投资运作。

第八条　管委会主任由省政府常务副省长兼任，副主任由省政府分担副秘书长和省财务厅厅长兼任。成员单位包括省生长革新委、省财务厅、省工业和信息化厅、省审计厅、省地方金融监管局等部分。研究事项涉及其他省级部分时，相关部分加入集会。

管委会主要职责：

（一）审定引导基金生长战略计划，确定主要投资偏向及投资原则；

（二）审议引导基金治理等制度及管委集会事规则等；

（三）审定引导基金年度投资计划；

（四）审议引导基金年度事情报告；

（五）担负省政府交办的其他事情。

第九条　省财务厅为政府投资引导基金的主管部分，担负管委会办公室职责。

（一）拟定引导基金治理实施细则、资金监管、绩效评价、管委集会事规则等制度；

（二）拟定引导基金的生长战略、计划、年度投资计划等；

（三）牵头落实管委会决定事项，按期向管委会报告引导基金的投资运行情况；

（四）卖力监督引导基金年度投资计划执行以及治理运作；

（五）卖力引导基金的绩效评价治理事情；

（六）协调省级相关部分为子基金治理提供效劳等；

（七）管委会交办的其他事项。

第十条　为提高引导基金治理和投资决策的科学性、有效性，管委会下设监督委员会和咨询委员会，由管委会办公室卖力召集。

监督委员会对引导基金投资业务正当合规性、运营情况、绩效评价等事项开展监督，提出建议。监督委员会设委员若干名，由省级有关部分和金融机构、基金加入方推荐，经管委会办公室提名，管委会聘任。

咨询委员会对引导基金的生长战略、运作治理和重要投资决策等提出专业的评价意见。咨询委员会由行业委员和专家委员组成。行业委员由省级相关部分推荐；专家委员从科研院所、金融机构、律师事务所、会计师事务所等单位中遴选，经管委会办公室提名，管委会聘任。

第十一条　基金治理公司由陕西财金投资治理有限责任公司出资组建，为引导基金治理人。主要职责是：

（一）凭据引导基金生长战略和年度投资计划，卖力果真征集子基金投资需求；

（二）卖力引导基金的投资、治理、退出与清算等；

（三）监督子基金投资运作情况，按期向基金主管部分报送运行情况；

（四）基金主管部分交办的其他事项。

第十二条　省级有关部分主要职责：

（一）研究提出年度行业投资计划和子基金设立需求；

（二）建立行业投资项目库，宣布行业投资信息和需求，提供适合子基金投资的相关项目推介和对接效劳；

（三）会同基金治理公司制定子基金设立计划，遴选子基金治理人；

（四）配合基金主管部分做好子基金的监督治理和绩效评价等事情。

第三章　投资偏向和方法

第十三条　引导基金的投资应切合国家和我省产颐魅政策导向、工业生长计划、区域生长战略，所投领域应具备良好的工业基础条件，能够有效发动我省经济高质量生长。

第十四条　引导基金重点投向新兴工业、现代效劳业、现代农业、基础设施和公共效劳等领域，支持立异创业、中小企业生长、科技结果转化、古板工业转型升级等。重点投资偏向随国家和我省相关政策变革适时调解。

第十五条　引导基金的主要投资方法为：投资设立子基金、投资市县（区）政府投资基金、配套国家相关基金，以及省委、省政府确定的其他投资方法。

第十六条　引导基金投资类型分为三类：区域生长类，指投资市县政府提倡设立的子基金；工业生长类，指投资一般竞争性领域的子基金；现代农业类，指投资现代农业领域的子基金。

对区域生长类子基金投资比例一般不高于子基金总规模的20%；对落实国家和我省区域生长战略的子基金，投资比例可适当提高，最高不凌驾总规模的50%。对工业生长类子基金投资比例一般不高于总规模的30%；关于早中期立异创业、准公益性或其他需帮助工业领域的子基金，投资比例可适当提高，最高不凌驾总规模的50%。对现代农业类子基金投资比例一般不高于总规模的30%；关于农业科技结果转化、工业扶贫等领域的子基金，投资比例可适当提高，最高不凌驾总规模的50%。

引导基金配套国家相关基金的，执行国家相关划定。

第十七条　子基金的设立形式：省委、省政府批准设立、省级有关部分提倡设立、其他市场化主体提倡设立等。经省委、省政府批准设立的子基金，由省级有关部分按划定程序报批。省级有关部分提倡设立的子基金，切合引导基金投资划定的，由省级有关部分会同基金治理公司按市场化原则组建，按程序报批。其他市场化主体提倡设立或申请投资的子基金，由基金治理公司按划定出具书面投资建议书，按程序报批。

第十八条　引导基金以果真方法征集子基金，或对已设基金增资，严格执行果真征集、申报立项、审查审核、尽职视察、投资决策、社会公示、协议签署、资金拨付、投后治理等程序。

第十九条　引导基金和子基金不得从事以下业务：

（一）从事融资担保以外的担保、典质、委托贷款等业务；

（二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企颐魅债、信托产品、非保本型理工业品、包管计划以及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借（以股权投资为目的的可转债除外）；

（五）进行担负无限连带责任的对外投资；

（六）刊行信托或荟萃理工业品募集资金；

（七）国家执规律则禁止从事的其他业务。

第四章运行治理和退出

第二十条引导基金参股设立子基金或对已设基金增资，子基金应当切合以下条件（经管委会另行批准的除外）：

（一）子基金应注册在省内，依法合规开展业务；

（二）子基金投向省内企业的比例原则上不低于子基金总额的50%；其中对投资偏向是立异创业和新兴工业的子基金，可放宽至不低于引导基金对子基金出资额的150%。

子基金投资省外企业的投资额切合以下条件之一的，可盘算为子基金投资省内的资金:

1．在子基金存续期内，省外的被投企业注册地迁至我省，或被省内企业收购；

2．省外的被投企业通过设立子公司将主要生产研发基地落户我��；

3．被投企业注册地为陕西对口支援地区。

第二十一条　子基金投资项目，在切合市场化投资前提下，优先从省级相关部分建立的投资项目库中选择。

第二十二条　子基金治理机构果真选聘，应当切合以下基本条件：

（一）注册在省内或在省内有常设分支机构,有牢固办公场合；

（二）有健全的投资治理、危害控制、财务治理、项目遴选和投资决策机制；

（三）有资金募集能力和治理咨询、创业领导等效劳能力；

（四）有相关领域的投资治理或从业经历，经营业绩良好；

（五）有良好的商业信誉和职业操守，无违法违规纪录。

第二十三条　引导基金与其他出资人的出资，应按协议约定同比例到位。各出资方凭据“收益共享、危害共担”的原则，明确约定收益分派和亏损分担方法，投资亏损应由各出资方配合担负，引导基金仅以出资额为限担负有限责任。引导基金不得向其他出资方允许本金不受损失，不允许最低收益，执规律则、政策制度另有划定的除外。

第二十四条　子基金依照章程或协议约定进行投资、治理和退出。引导基金向子基金派出代表，监督子基金的投资和运作，不加入子基金的日常治理。

第二十五条　引导基金和子基金的资金实行专用账户治理，由具备资质的金融机构进行托管。引导基金的托管机构接纳竞争性方法选择确定，子基金的托管机构由子基金治理人确定。

第二十六条　引导基金、子基金的治理机构按约定提取治理费。引导基金治理费凭据绩效评价结果确定，子基金治理费凭据行业老例由各出资人配合协商确定，应在相关协议中明确约定。

第二十七条　引导基金和子基金应遵守国家执规律则和产颐魅政策，健全内部控制、危害治理、投资决策等制度。

第二十八条　引导基金对子基金的投资，应在子基金存续期满、或存续期内抵达预期目标时，凭据协议和章程约定的方法适时退出。

第二十九条　引导基金在退出时应凭据国有产权治理有关划定，接纳拍卖、招投标、协议转让等方法进行。应聘请有资质的资产评估等专业机构进行评估，评估结果作为确定引导基金投资退出价格的重要参考。

第三十条　引导基金和其他出资人应在章程或协议中约定，有下述情况之一的，引导基金可无需其他出资人同意直接退出：

（一）子基金计划确认后凌驾一年，未按划定程序和时间要求完成设立或增资手续；

（二）引导基金出资拨付子基金账户一年以上，未开展投资业务；

（三）子基金或投资项目未按约定投资的；

（四）子基金其他出资人出资未按约准时间到位；

（五）治理机构或投资经营战略爆发重大变换，无法按约实现政策目标的；

（六）其他不切合协议或章程约定情形的。

第三十一条　引导基金投资存续期满、清算或退出时，应实时将本金和投资收益全部收回，缴入引导基金专用账户，按程序用于引导基金转动生长或上缴国库。　

第五章　激励和监督

第三十二条　基金主管部分凭据基金投资协议按年度对引导基金、子基金开展绩效评价，有效应用绩效评价结果。凭据需要可委托第三方机构开展绩效评价。

第三十三条　引导基金以投资收益为限，可对社会资本出资方给予一定让利。让利与否及让利幅度凭据子基金所处行业及绩效评价结果等因素合理确定，具体实施细则由省财务厅制定。

第三十四条　凭据绩效评价结果，引导基金对未完成年度投资目标的子基金暂停投资，对泛起重大投资失误的停止投资乃至更换治理人，并对子基金治理人实行信用纪录治理。

第三十五条　引导基金、子基金建立季报和年报报告制度�；鹬卫砉景雌谙蚬芪岚旃冶ǜ婊鹪诵星榭�。

第三十六条　引导基金、子基金应当接受财务、审计部分的监督、审计。发明问题的，依法依规处理。

第六章　附　则

第三十七条　本步伐由省财务厅卖力解释。

第三十八条　本步伐自印发之日起施行。《陕西省工业生长基金治理步伐》（陕政办发〔2015〕107号）同时废止。

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